深圳华大智造科技股份有限公司

合竞标方参与政府主导的土地招拍挂流程，后续取得土地及开发事宜涉及的具体事项以及协议的其他履行事项均由公司独立运作，包括但不限于土地价款及地上建筑物价款均由各合作方独立直接支付给深圳市规划和自然资源局盐田管理局及深圳市财政局；后续土地续建、装修、设备购置及安装、工程建设等其他费用，公司及联合竞买主体将通过直接各自独立与供应商签署合同的方式结算等，公司与关联方不产生直接的资金往来，不涉及公司向关联方代收代付、倾斜资源、资金或资产被关联方占用的情况，不影响公司的独立性深圳网络维护。

综上，本次联合投资项目的资产权属清晰，产权分配及出资比例测算具有合理性深圳网络维护。

二、保荐机构核查情况

（一）核查程序

1、查阅生命科技领域相关产业政策文件以及公司就本创新中心项目相关公告文件深圳网络维护。

2、获取公司本创新中心项目的建设内容与规划情况，取得相关项目面积分配方案等文件或资料深圳网络维护。

3、取得本创新中心项目《联合竞买及合作建设J402-0349宗地协议书》、《成交确认书》、《建筑物出让合同书》等相关合同文件深圳网络维护。

4、访谈公司相关管理人员，了解本创新中心项目建设背景、项目内容与职能定位、各合作方的产权分配与其出资比例情况等深圳网络维护。

（二）核查意见

经核查深圳网络维护，保荐机构认为：

1、上市公司已补充披露本创新中心项目投资规模、合作模式、合作期限、后续具体规划及产权分配及出资比例情况、有关各方权利义务等内容；

2、本创新中心项目主要拟规划建设办公与研发场所、会展与活动场所等功能区域，有利于为公司提供办公场地和研发试验场地，与公司主营业务具有较为密切的关系深圳网络维护。

3、本合作项目中各合作方的产权分配与其出资比例相匹配，相关依据具有合理性深圳网络维护。

问题4

请你公司结合经营情况说明与关联方联合进行项目开发建设的必要性，并结合公司管理机制、业务往来等方面的相关安排和关系，说明相关资产划分是否产权清晰、设置何种措施确保公司利益不受侵害深圳网络维护。

回复：

一、公司说明

（一）请深圳网络维护你公司结合经营情况说明与关联方联合进行项目开发建设的必要性

1、助力公司实现战略目标深圳网络维护，推动生命科技产业发展

随着生命科技的快速发展，近年来，我国政府陆续颁布一系列政策措施推动生物产业的发展，明确提出了加快生物产业创新发展步伐，培育生物经济新动力等要求深圳网络维护。深圳也发布了一系列政策，加快打造全球知名的生物科技创新中心与生物医药产业集聚地。同时对盐田区也提出，要“围绕生命健康等重点方向，打造临港战略性新兴产业创新生态城”。

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公司基因测序仪业务板块的研发和生产已处于全球领先地位，系包括Illumina和Thermo Fisher两家公司在内的全球范围内少数几家有能力自主研发并量产临床级测序仪的高端制造商之一，属于基因测序仪产业链的重要一环，本次联合投资有助于业务形成集群效应深圳网络维护。

2、改善办公及研发场地不足深圳网络维护，提升公司未来发展空间

截至2021年12月31日，公司业务布局遍布六大洲80多个国家和地区，在全球服务累计超过1,300个用户深圳网络维护。此外，近年来公司在深圳地区的员工人数增长较快，其中2019年12月31日、2020年12月31日、2021年12月31日及2022年6月30日的员工总数分别为708人、918人、1,167人及1,208人。随着公司业务的逐步扩大，员工人数的逐步增加，研发、办公空间紧缺，公司目前深圳地区现有的租赁办公区已无法满足公司日常经营的需求。此外，公司在深圳地区并无自有房产，生产基地、研发中心和办公用房均为租赁房屋，部分房屋的出租方并非该房产的权属方，为最大程度降低公司办公、生产等用房所潜在的法律风险，以及满足公司后续的生产经营之需求，公司迫切需要取得产权清晰的办公、生产场所。

因此，投资建设本创新中心项目一方面有利于改善公司目前研发、办公用地不足的局面，提升公司未来发展空间；另一方面有利于公司引进更多国际化科研和管理人才，提升公司综合竞争力深圳网络维护。

3、减少公司租赁房屋风险深圳网络维护，为长期可持续发展提供支撑

截至目前，公司在深圳地区未有自有房产，在深圳地区的生产基地、研发中心和办公用房均为租赁房屋，且部分房屋的出租方并非该房产的权属方，存在租赁到期后无法续租的风险深圳网络维护。如未来因规划调整、拆迁、改建等原因可能造成公司不能正常使用上述租赁物业，或因租赁房产的产权问题不能正常续租，公司将面临短期内无法找到合适的替代性承租物业的风险，进而对于公司的稳定经营和持续生产存在一定风险（相关风险因素已于公司《招股说明书》披露）。因此，公司亟需新增产权稳定的经营办公与研发区，以减少租赁房屋的相关风险，为公司长期的可持续发展提供支撑。

4、响应联合竞买政策规定深圳网络维护，提升公司资金使用效率

根据《深圳市工业及其他产业用地供应管理办法》的规定，鼓励重点产业项目用地联合投标或竞买，联合竞得土地的，按照国有建设用地使用权出让合同的约定，分别限定不得转让深圳网络维护。公司本次联合投资符合《深圳市工业及其他产业用地供应管理办法》关于联合竞买的规定。

根据深圳公共资源交易中心公布的《深圳市土地使用权出让公告》（深土交告〔2022〕42号），深圳市规划和自然资源局盐田管理局委托深圳交易集团有限公司（深圳公共资源交易中心）以挂牌方式公开出让J402-0349号地块（即本创新中心项目建设用地所在地）的使用权，其中规定本项目建设用地只接受联合竞买的方式深圳网络维护。上述规定具体如下：

“三、竞买人主体资格要求：（一）本项目建设用地只接受联合竞买，联合体成员需提交由联合体各成员签署的联合竞买协议书，协议应当约定联合体各成员的建设用地使用权及建筑物产权分配比例、出资比例及各成员间的权利、义务等内容，并承诺作为共同的土地使用权受让方承担土地使用权出让合同约定的各项责任深圳网络维护。”

综上，公司本次采用联合投资的方式取得本创新中心项目建设用地主要系为响应《深圳市工业及其他产业用地供应管理办法》等政策以及符合《深圳市土地使用权出让公告》关于联合竞买的规定深圳网络维护。同时，由于该J402-0349号地块及地上建筑物等的交易价款以及后续项目整体投资总额较大，相对于公司单方面投资建设该项目，公司与其他联合体企业联合竞买及合作建设开发该项目的资金投入压力较小，有利于提高公司的资金使用效率，有利于公司长期的可持续发展。

（二）结合公司管理机制、业务往来等方面的相关安排和关系深圳网络维护，说明相关资产划分是否产权清晰、设置何种措施确保公司利益不受侵害

1、公司管理机制情况

公司于2022年8月5日召开第一届董事会第九次会议及2022年8月31日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于与关联方联合竞买土地及合作建设的议案》深圳网络维护。同意公司使用自有资金出资与华大控股、华大基因、智造控股组成联合体，共同参与竞买位于盐田区大梅沙盐坝高速以北的J402-0349号地块及地上建（构）筑物并共同出资在该地块上进行项目合作开发建设。

预计公司于本项目的投资金额不超过14亿元，其中，与联合体企业联合竞买及合作建设开发的投资金额不超过10.5亿元深圳网络维护。

根据公司《对外投资管理制度》第十七条、第十九条及第二十条的规定，公司履行完相应的审批程序后，由公司发起部门作为项目实施单位牵头，负责统筹、协调和组织实施，相关部门进行配合深圳网络维护。公司各部门根据各自职责，依据公司相关管理制度对投资项目的进度、投资状况、项目质量、合作各方动态、存在问题等进行动态监督。

公司监事会、独立董事、审计委员会应依据其职责对投资项目进行监督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告深圳网络维护。

2、业务往来相关安排以及相关资产划分情况与利益保障措施

公司与华大控股、华大基因、智造控股已签署的《联合竞买及合作建设J402-0349宗地协议书》约定：

（1）各合作方建设用地使用权和可分配总建筑面积初步如下：华大控股所占比例约为0.43%，智造控股所占比例约为15.01%，华大基因所占比例约为47.16%，华大智造所占比例约为37.40%，以上产权分配内容，具体以后续签订生效的《出让合同书》约定及竣工验收面积为准深圳网络维护。

（2）各合作方应支付的竞买保证金、土地价款及地上建（构）筑物价款的出资比例，各合作方应支付的项目建设资金、管理费用及其他各项费用的比例，以相关合同条款约定各合作方的可分配总建筑面积的所占比例为准深圳网络维护。

（3）各合作方最终实际获得的建筑面积与已支付土地价款地上建（构）筑物价款和建设金额所计建筑面积如不一致，在项目建成且完成分配后，各合作方应按照实际获得建筑面积重新计算各合作方应支付的土地价款及地上建（构）筑物价款、项目建设资金、管理费用等，并由4家企业之间按照多退少补的原则进行结算深圳网络维护。

2022年9月21日，公司、华大控股、智造控股、华大基因与深圳交易集团有限公司土地矿业权业务分公司签署了《成交确认书》（深土交成〔2022〕58号），约定土地使用权份额分配情况为：华大控股占0.43%、智造控股占15.01%、华大基因占47.16%、华大智造占37.40%深圳网络维护。公司及各合作方已收到深圳市规划和自然资源局盐田管理局下发的《国有土地使用权出让收入缴款通知书》，后续各主体将按照各自承担金额直接支付给深圳市规划和自然资源局盐田管理局。各合作方对本创新中心项目的面积分配与土地出让价缴款承担情况如下：

注：目标地块总规定建筑面积为308880.24平方米，其中105526.65平方米建成后无偿移交盐田区政府，各联合竞买合作主体可分配的建筑面积为203353.59平方米深圳网络维护。

2022年9月23日，公司、华大控股、智造控股、华大基因与深圳市盐田区城市更新和土地整备局就J402-0349号宗地上的建筑物出让事宜签署了《建筑物出让合同书》（深盐更合字（2022）001号）深圳网络维护。该合同约定深圳市盐田区城市更新和土地整备局将J402-0349号宗地上的建筑物出售予上述联合体。该合同签订之日，受让各方确认建筑物现状并交付。各合作方对上述建筑物面积分配及出让价款承担情况如下：

前述土地价款及地上建筑物价款均由各合作方直接支付给深圳市规划和自然资源局盐田管理局及深圳市财政局深圳网络维护。后续土地续建、装修、设备购置及安装、工程建设等其他费用，公司及联合竞买主体将通过直接与供应商签署合同的方式结算。

因此，目前公司承担的土地出让款及建筑物出让款均与分配的总建筑面积相匹配，且价款直接支付给交易对手方，不存在通过联合竞买主体进行支付的情况深圳网络维护。后续项目投入金额将根据进度情况分别与供应商签署合同并独立结算。

综上，公司已建立相关管理制度与相关业务往来安排，且已与各合作方已签署相关合同约定各方产权分配情况、权利与义务、利益保障措施等深圳网络维护。公司相关资产产权分配清晰，不存在公司利益受到侵害的情形。

二、保荐机构核查情况

（一）核查程序

保荐机构履行深圳网络维护了以下核查程序：

1、审阅公司《关于与关联方联合竞买土地及合作建设的议案》、《对外投资管理制度》等内部控制与管理文件；取得本项目《联合竞买及合作建设J402-0349宗地协议书》、《成交确认书》、《建筑物出让合同书》等相关合同文件深圳网络维护。

2、获取公司本项目的建设规划情况，取得相关设计面积分配方案等文件、资料深圳网络维护。

3、访谈公司相关管理人员，了解本项目的职能定位与建设规划、公司经营情况、公司与关联方联合进行项目开发建设的必要性等深圳网络维护。

（二）核查意见

经核查深圳网络维护，保荐机构认为：

1、公司与关联方联合进行本项目开发建设具有必要性深圳网络维护。

2、公司就本项目已建立相关管理机制与合同安排，相关资产产权划分清晰，且已设置相关措施保障公司利益不受到其他关联方侵害深圳网络维护。

问题5

公司首发募资净额为32.85亿元，用于智能制造及研发基地项目、基于半导体技术的基因测序仪及配套设备试剂研发生产项目、研发中心项目、营销服务中心建设项目、信息化系统建设项目深圳网络维护。请你公司补充披露：（1）截至目前，所有募投项目的进展情况和资金投入情况，公司与关联方合作开发建设项目与募投项目的关系；（2）结合本次联合投资的后续进展情况及相关资金、人员投入使用安排，说明对募投项目的实施及可行性是否产生重大影响，后续如何确保募投项目按原按计划建设。

回复：

一、公司说明

（一）截至目前，所有募投项目的进展情况和资金投入情况，公司与关联方合作开发建设项目与募投项目的关系深圳网络维护。

1、募投项目的进展情况和资金投入情况

（1）募投项目进展情况

截至本回复出具日深圳网络维护，公司募投项目的实施进展如下：

注：根据《深圳市建设项目环境影响评价审批和备案管理名录》规定，名录中未做规定的新兴产业类建设项目，其环境影响评价类别报生态环保部认定；未列入名录的其他建设项目，无需实施建设项目环境影响评价审批或者备案深圳网络维护。本项目不适用环评备案。

截至本回复出具日，公司募投项目建设情况正常，进度符合预期，其中“基于半导体技术的基因测序仪及配套设备试剂研发生产项目”和“华大智造信息化系统建设项目”项目建设进展程度较高；“华大智造智能制造及研发基地项目”和“华大智造营销服务中心建设项目”处于投入初期；“华大智造研发中心项目”尚在方案规划设计及初期投入阶段深圳网络维护。

（2）募投项目资金投入情况

截至本回复出具日深圳网络维护，公司首次公开发行募投项目的累计资金投入情况具体如下：

注：以上自有资金投入数据未经审计深圳网络维护。

截至本回复出具日，公司已以自有资金投入募投项目人民币3.08亿元，占募投项目预计投资总额的12.17%，并且已投入部分的支出均属于募投项目投资金额使用计划的范围深圳网络维护。根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，在本次募集资金到位前，公司根据项目的实际进度，以自有或自筹资金进行先期投入，在本次募集资金到位后，可依照相关法律、法规及规范性文件的要求和程序对先期投入资金予以置换。

综上，截至本回复出具日，公司首次公开发行募投项目均按计划投入，预计均可按时达到预定可使用状态深圳网络维护。

2、公司与关联方合作开发建设项目与募投项目的关系

公司对创新中心项目及募投项目的职能定位进行了明确的划分深圳网络维护，各项目的具体职能定位如下：

（1）创新中心项目

（2）首发募投项目

公司创新中心项目主要的定位是作为华大智造深圳总部办公及研发之用，而募投项目中，“华大智造智能制造及研发基地项目”和“基于半导体技术的基因测序仪及配套设备试剂研发生产项目”分别用于武汉和青岛公司的经营及研发，与建设于深圳的创新中心项目不存在职能重合深圳网络维护。“华大智造研发中心项目”虽然位于深圳，但计划购买场地面积仅3000平方米，远小于目前华大智造深圳总部生产经营及研发活动对于场地的需求；此外，深圳作为华大智造的总部主要为租赁办公场所，创新中心项目的投入对于建立长期稳定的研发中心和经营场所有积极的影响。

“华大智造营销服务中心建设项目”和“华大智造信息系统建设项目”为营销网络部署及信息系统投入，与创新中心项目的投入无替代关系深圳网络维护。

综上，创新中心项目与首次公开发行募投项目均具有各自清晰的定位，在公司生产、经营及研发等方面互相支持，互为补充，共同提升公司的市场竞争力，项目之间不存在替代关系深圳网络维护。

（二）结合本次联合投资的后续进展情况及相关资金、人员投入使用安排深圳网络维护，说明对募投项目的实施及可行性是否产生重大影响，后续如何确保募投项目按原按计划建设

根据创新中心项目的建设规划深圳网络维护，并结合公司营运资金使用安排，创新中心项目的资金支付计划如下：

注：以上表格中的预算投入资金为目前预计必要投入的金额，考虑到未来可能发生工程造价或设备采购价格上涨的情况，公司预计对本项目的投资金额不超过14亿元深圳网络维护。

创新中心项目于2022年9月末完成土地及主体建筑物的竞买，已支付土地及建筑物价款1.58亿元人民币（以公司自有资金支付），2022年第四季度预计支付7.25亿，是整个项目投入的主要部分深圳网络维护。2023年，创新中心项目的建设主要包括土建（含机电）续建以及精装修，共计投入资金约2.01亿元，占项目总投资的16.12%。截止至本回复出具日，创新中心项目已支付款项1.58亿元，全部以公司自有资金支付，与募投项目的实施相互独立且无重大影响。

创新中心建设模式主要为总包及分包工程，对于公司投入人员的需求程度较低，并且公司对于创新中心项目的建设已有明确规划，相关工程负责人员较为稳定，并未占用额外人力资源深圳网络维护。除此之外，由于创新中心项目包括研发实验室建设，有部分研发人员参与到实验室的设计及验收等关键环节，但该部分研发人员主要是深圳智造研发团队，未占用武汉及青岛的募投项所需研发人员。位于深圳的“华大智造研发中心项目”尚在筹备初期，目前对于研发人员的需求程度较低，亦不存在对募投项目产生重大影响的情况。

根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等规定，公司将按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金深圳网络维护。出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司将及时公告。

募投项目出现下列情形的，公司将重新对该募投项目的可行性、预计收益等进行论证，决定是否继续实施该项目，并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因以及调整后的募投项目（如有）：（一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化；（二）募投项目搁置时间超过一年；（三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%；（四）募投项目出现其他异常情形深圳网络维护。

此外，公司董事会每半年度将全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称《专项报告》）深圳网络维护。募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司将在《专项报告》解释具体原因。综上所述，本次联合投资创新中心项目与募投项目在项目进展、资金及人员投入方面相互独立，对募投项目的实施及可行性不会产生重大影响。

二、保荐机构核查情况

（一）核查程序

保荐机构履行深圳网络维护了以下核查程序：

1、获取公司所有募投项目的进展情况深圳网络维护，取得相关合同、设计方案等文件、资料；

2、取得募投项目的资金投入情况表深圳网络维护，抽查资金支出凭证、相关合同、发票及银行流水；

3、访谈公司相关管理人员，了解创新中心项目的智能定位及规划，以及项目后续进展、资金与人员的投入情况；是否对首发募投项目产生重大影响深圳网络维护。

（二）核查意见

经核查深圳网络维护，保荐机构认为：

1、创新中心项目与首次公开

发行募投项目均具有各自清晰的定位深圳网络维护，在公司生产、经营及研发等方面互相支持，互为补充，共同提升公司的市场竞争力；

2、本次联合投资创新中心项目与募投项目在项目进展、资金及人员投入方面相互独立，对募投项目的实施及可行性不会产生重大影响深圳网络维护。公司可确保募投项目按原计划建设。

问题6

公告披露，本次交易使用自有资金出资深圳网络维护。你公司2022年半年报披露，公司货币资金余额为25.62亿元，请你公司补充披露：（1）该合作开发建设后续出资计划，并结合公司目前资金状况及日常营运资金需求等情况，编制资金测算表，说明是否可能对公司的资金周转、项目研发、日常经营产生影响；（2）后续共管账户及个体公司资金账户管理措施，如何避免资金占用等违规情形，保障上市公司和中小股东合法权益。

回复：

一、公司说明

（一）该合作开发建设后续出资计划深圳网络维护，并结合公司目前资金状况及日常营运资金需求等情况，编制资金测算表，说明是否可能对公司的资金周转、项目研发、日常经营产生影响

结合公司目前资金情况及日常运营资金的需求情况，公司编制资金测算表如下，其中不包括募集资金现金流入及预测期间以募集资金支付募投项目的现金流出，亦不包括支付创新中心项目建设的资金流出深圳网络维护。

注：以上表格数据为公司管理层报表数据及预计数据，未经注册会计师审计，不构成业绩预计或承诺深圳网络维护。

根据资金预测情况，截止至2022年末预计现金及现金等价物余额为人民币38.30亿元，根据创新中心项目资金支付计划，2022年资金需求为人民币8.83亿元，公司自有资金余额可支持该资金需求深圳网络维护。预计2023年-2025年，创新中心项目支付工程结算款和质保金共计约人民币3.63亿元，公司另预留铺底资金人民币1.54亿元用于工程建设及装修过程可能发生其他资金需求，自有资金余额仍足以支持该资金需求。

由此可见，公司对创新中心项目的投资建设对公司的资金周转、项目研发及日常经营活动不会产生重大不利影响深圳网络维护。

（二）后续共管账户及个体公司资金账户管理措施，如何避免资金占用等违规情形，保障上市公司和中小股东合法权益深圳网络维护。

1、关于共管账户的说明

公司未与华大基因、华大控股、智造控股等关联方在银行开立任何共管账户深圳网络维护。在公司与华大基因、华大控股、智造控股签署《联合竞买及合作建设J402-0349宗地协议书》时，考虑到该地块竞买流程时间进度要求以及后续交易的便捷性，各方就开设共管账户并就项目建设资金支付方式达成了初步方案，对项目建设费用支付的约定仅为各方就支付方式的框架性、概括性的约定，各方可根据项目实际建设进度和内控要求决定采用共管账户支付或者独立支付的方式。后续基于各主体资金独立管理和内控要求，各方决定就该地块的地价款、地上建（构）筑物回购费用以及后续项目建设费用均按照独立向供应商支付的方式，不开设共管账户。因此，各方目前关于项目建设费用的支付方案并不违背《联合竞买及合作建设J402-0349宗地协议书》的相关约定，也不会对项目建设及资金使用的独立性产生任何不利影响。

公司与华大基因、华大控股、智造控股组成的联合体竞买位于盐田区大梅沙盐坝高速以北的J402-0349号地块均由各方独立向深圳市规划和自然资源局盐田管理局支付竞买保证金及竞买价款深圳网络维护。对于购买盐田区大梅沙盐坝高速以北的J402-0349号地块的地上建（构）筑物，亦均由各方独立将购买的对价款支付至深圳市财政局。该地块建（构）筑物的后续支出同样由各方独立向供应商支付，不存在公司将自有资金支付至共管账户的情形。

2、关于个体公司账户的管理

公司制定了《财务管理基本制度》、《内部控制管理制度》、《资金管理制度》及《资金集中管理办法》深圳网络维护，对公司账户的开立、管理、资金的支付与审核、资金管理人员的要求等作出了明确规定，具体如下：

（1）公司银行账户必须由所在公司的财务部门统一管理，其他部门不得以任何名义开立银行账户深圳网络维护。银行账户必须以本公司的名义开立，不得违反规定以其他单位或个人的名义开立，严禁将公款私存、出租或出借银行账户。公司财务部门应定期对银行账户进行清理，对于长期不使用、不需用的银行账户应及时予以注销。

（2）资金的支付审批、复核与执行实行岗位分离，资金的支付审批按照公司权限管理程序执行，经会计人员审核、财务部门负责人或其授权人审批后，由出纳人员据以执行支付深圳网络维护。

（3）从事资金管理业务的人员不得与控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管理人员、主管会计工作负责人、会计机构负责人构成亲属关系深圳网络维护。

同时，公司的财务具有独立性，公司的财务人员未在控股股东或其他关联方任职，公司的财务系统亦未纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，不存在共用财务会计核算系统或者控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接查询公司经营情况、财务状况等信息的情形深圳网络维护。

3、关于募集资金账户的管理

公司根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，制定了《募集资金管理制度》，对存放募集资金的账户管理进行了明确约定：为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专用账户（下称“募集资金专户”）存储管理深圳网络维护。设立募集资金专户事宜由公司董事会批准，并在公司申请募集资金时，将该账户的设立情况及材料报相关证券监管部门备案。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

同时深圳网络维护，公司募集资金专户均与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（下称“监管协议”），监管协议对募集资金专户制定了详细的监管措施，包括：

（1）保荐机构可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权深圳网络维护。公司和开户银行应配合保荐机构的调查与查询。保荐机构每半年度对公司现场调查时应同时检查专户存储情况。

（2）公司授权保荐机构指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司募集资金专户的资料；开户银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关募集资金专户的资料深圳网络维护。

（3）开户银行按月（每月5日前）向公司出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给保荐机构深圳网络维护。

（4）公司1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的20%的，公司及开户银行应当在付款后5个工作日内及时以邮件和传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单深圳网络维护。

综上，公司已针对各类银行账户制定了完善的管理措施及内部控制制度，确保公司资金不存在被关联方占用等违规情形，以保障上市公司和中小股东合法权益深圳网络维护。

二、保荐机构核查情况

（一）核查程序

保荐机构履行深圳网络维护了以下核查程序：

1、获取公司创新中心项目的资金使用规划以及日常营运资金使用测算表深圳网络维护，复核创新中心项目投资对公司资金周转、项目研发及日常经营的影响；

2、复核公司制定的《财务管理基本制度》、《内部控制管理制度》、《资金管理制度》及《资金集中管理办法》深圳网络维护，以及公司与募集资金专户开户行、保荐机构签订的《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》，了解公司日常资金管理及募集资金管理的内控措施；

3、访谈公司相关管理人员，了解公司与华大基因、华大控股及智造控股在创新中心项目合作开发建设过程中的资金使用安排，是否存在共管账户深圳网络维护。

（二）核查意见

经核查深圳网络维护，保荐机构认为：

1、公司经营情况及盈利能力良好深圳网络维护，自有资金能够支持创新中心项目的投资需求，创新中心项目的投资建设对公司的资金周转、项目研发及日常经营活动不会产生重大不利影响；

2、公司已针对各类银行账户制定了完善的管理措施及内部控制制度，确保公司资金不存在被关联方占用等违规情形，以保障上市公司和中小股东合法权益深圳网络维护。

深圳华大智造科技股份有限公司董事会

2022年10月10日

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